上海金融信息安全产品介绍

    个人信息保护合规审计重磅解读（一）——个人信息保护合规审计的背景（一）“个人信息保护合规审计”概念***次出现于《中华*****个人信息保护法》，该法提出个人信息处理者应当定期进行合规审计，以及相关监管部门可依法要求个人信息处理者委托机构对其个人信息处理活动进行合规审计等，但并未明确个人信息保护合规审计的具体概念、方法、范围等实施要点。为进一步细化与落实指导上述个人信息保护法规定的义务工作的开展执行，2023年8月，**网信办制定并出台了《个人信息保护合规审计管理办法(征求意见稿)》:2025年2月14日《个人信息保护合规审计管理办法》正式发布，并将于2025年5月1日正式生效。接下安言将通过以下三期为各位带来***的个人信息保护合规审计解读l个人信息保护合规审计的背景l个人信息保护合规审核的开展l个人信息保护合规审计的实际及总结1.个人信息保护的监管环境近年来，随着数字经济纵深发展，个人信息保护与数据利用的矛盾日益突出，全球监管环境呈现明显强化趋势。我国个人信息保护合规审计制度以《个人信息保护法》为基石，经历从原则性规定到实施细则的演进过程，形成了四级制度体系：法律-行政法规-部门规章-标准规范。只有清晰掌握数据全貌，才能避免后续审计 “漏网之鱼”。上海金融信息安全产品介绍

在全球化的市场环境中，信息安全已成为组织开展国际业务的重要门槛。许多国际客户在选择合作伙伴时，会将是否获得信息安全体系认证作为重要的考量因素。获得认证表明组织的信息安全管理水平达到了国际标准，能够为客户的信息安全提供可靠保障。这有助于组织打破国际市场中的信息安全壁垒，增强在国际市场上的竞争力，更容易获得国际客户的信任和认可，从而顺利拓展国际业务.

信息安全标准凝聚了全球信息安全领域的最佳实践和经验，遵循这些标准能使组织的信息安全防护工作更加科学、系统和有效。组织按照标准的要求建立信息安全管理体系、采取相应的安全措施，能够quan面提升对信息安全风险的识别、防范和应对能力。当面临信息安全事件时，完善的防护体系和有效的应对机制能比较大限度地减少事件造成的损失，包括经济损失、声誉损失等，保障组织的正常运营和可持续发展。 天津金融信息安全产品介绍个人信息保护合规审计是企业应对强监管、规避高额处罚、维护商业信誉的重要管理工具。

    上图为我国目前有关个人信息保护的发文2021年《个人信息保护法》第五十四条***次在法律层面确立个人信息处理者的合规审计义务，但当时缺乏具体操作指引。这一空白在2025年得以填补——《网络数据安全管理条例》《未成年人网络保护条例》及《个人信息保护合规审计管理办法》相继开始实施，构建了层次分明、覆盖完整的监管框架。原文参考：《个人信息保护法》第五十四条个人信息处理者应当定期对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计。第六十四条履行个人信息保护职责的部门在履行职责中，发现个人信息处理活动存在较大风险或者发生个人信息安全事件的，可以按照规定的权限和程序对该个人信息处理者的法定代表人或者主要负责人进行约谈，或者要求个人信息处理者委托机构对其个人信息处理活动进行合规审计。个人信息处理者应当按照要求采取措施，进行整改，消除**。《网络数据安全管理条例》第二十七条网络数据处理者应当定期自行或者委托机构对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计。《未成年人网络保护条例》第三十七条个人信息处理者应当自行或者委托机构每年对其处理未成年人个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计。

    3）个人信息安全技术：加密措施、去标识化、权限控制、日志记录、身份鉴别、异常检测、安全审计。4）个人信息保护合规义务：基本原则、告知同意、保护义务、主体权力、个人信息处理、敏感个人信息保护、大型网络平台5）信息调研：信息处理者情况、业务情况、信息系统情况、信息处理活动情况、安全防护措施4.组建审计团队和梳理审计内容组建审计团队，确立职责分工：安言咨询作为机构牵头，管理层***参与审计工作，正式启动前通过项目启动会等方式介绍各参与部门的职责与分工。业务部门：了解业务性质产品部门：熟悉产品功能、表单信息收集情况研发部门：技术架构、自动化手段字段获取情况**门：安全措施、安全制度法务与合规部门：合规措施、协议文本、内控措施能力要求：按照人员能力和经验不同，个人信息保护合规审计人员可分为高等、中级、初级三个级别。个人信息处理者自行开展合规审计的，其审计人员也应具备个人信息保护合规审计人员能力，满足以下要求。Ø处理超过1000万人个人信息的个人信息处理者开展个人信息保护合规审计，应至少具备10名个人信息保护合规审计人员。企业在个人信息保护合规实践中面临的多重挑战，使得专业审计服务成为刚需。

    被以违背个人信息主体意愿的方式直接使用或与其他信息进行关联分析,可能对个人信息主体权益带来重大风险,应判定为个人敏感信息。例如,个人信息主体的身份证复印件被他人用于手机号卡实名登记、银行账户开户办卡等。非法提供:某些个人信息*因在个人信息主体授权同意范围外扩散,即可对个人信息主体权益带来重大风险,应判定为个人敏感信息。例如,性取向、存款信息、传染病史等。滥用:某些个人信息在被超出授权合理界限时使用(如变更处理目的,扩大处理范围等),可能对个人信息主体权益带来重大风险,应判定为个人敏感信息。例如,在未取得个人信息主体授权时,将**信息用于保险公司营销和确定个体保费高低。表。表个人敏感信息举例理解个人信息全生命周期：绘制个人信息流转图：个人信息的全生命周期包括：采集、传输、使用、存储、对外提供、删除/销毁。3.明确审计要点个人信息保护合规审计的审计要点可以分为五点：1）个人信息合规管理：制度流程、**机构、分类分级、安全事件应急响应、投诉处理、个人信息影响评估、合规审计。2）个人信息处理环节：个人信息收集、个人信息存储、个人信息传输、个人信息使用和加工、个人信息共享、个人信息公开、个人信息删除。即便是技术过硬的企业也难以应对复杂的合规要求，超过四分之一的企业每年在许可合规问题上花费超 50 万美元。天津金融信息安全产品介绍

《个人信息保护合规审计办法》中明确了个人信息保护合规审计的内容；上海金融信息安全产品介绍

    信息安全管理体系的有效运行并非jinjin依靠少数管理人员，而是需要组织内全体员工的积极参与。从高层领导到基层员工，都应明确自身在体系中的职责和义务，严格遵守体系中的各项规定和流程。同时，信息安全环境是不断变化的，新的威胁和风险层出不穷。因此，体系需要进行持续改进，根据内外部环境的变化，及时调整安全策略、更新安全措施、完善管理制度，以适应新的安全挑战，确保体系始终保持有效性。信息安全风险具有动态变化的特点，随着技术的发展、业务的拓展和外部环境的变化，新的安全威胁不断出现。信息安全管理必须建立定期的风险评估机制，通过专业的方法和工具，全mian识别组织面临的新风险，评估风险发生的可能性和影响程度。根据风险评估的结果，及时调整信息安全策略，优化安全防护措施，补充新的安全技术和管理制度，以有效应对新的信息安全威胁，将风险控制在可接受的范围内。 上海金融信息安全产品介绍