松江区科创板问题诊断

    公司在智能硬件ODM领域占有主导地位，根据Counterpoint数据，按出货量口径统计，2020年公司智能手机ODM/IDH出货量占据了全球34%的市场份额，位居智能手机ODM/IDH行业***；2020年公司笔记本电脑出货量占据了全球笔记本电脑ODM/EMS行业约5%的市场份额，位居行业第六；2020年公司平板电脑出货量占据了全球平板电脑ODM行业约29%的市场份额，位居行业***；2020年公司智能手表出货量占据了全球智能手表ODM/EMS市场约13%的市场份额，位居行业第三。（5）公司建立了保持技术不断创新的机制并形成了充分的技术储备公司将技术研发实力作为实现长足发展的***驱动力，建立了完善的研发体制和专业的技术团队，能够满足公司各领域的新技术与新产品开发需要。此外，公司还在智能手机、笔记本电脑、平板电脑、智能穿戴设备、AIoT设备和服务器等领域具备良好的技术储备，可以满足公司未来发展需要。 随着科创板注册制的设立，国内半导体产业更将拥有跻身国际先进水平的重大机遇！松江区科创板问题诊断

自2019年科创板设立以来，关于科创板所要求的科创属性、科创定位及信息披露等相关内容的规定已经进行了不断地更新与完善。直到2021年4月，***的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板***公开发行**注册管理办法（试行）》《科创属性评价指引（试行）》和《上海证券交易所科创板**发行上市审核规则》制定公布，为科创板上市企业明确了对应的各项要求。崇明区科创板数据分析发行人未能准确披露其对授权引进合作开发的**产品是否**进行过实质性改进，对合作方是否构成技术依赖.

进一步落实“实质大于形式”：新增发行人应对符合科创板定位，从“技术先进性及其表征”、“支持方向”“行业领域”、“科创属性指标和依据”四个方面进行具体说明；新增保荐机构对发行人自我评估相关事项进行尽职调查，并综合判断，对发行人“技术先进性”、“符合科创板支持方向”等进行核查，进一步压实中介机构的核查把关责任；从实质上严防企业研发投入“注水”、突击购买**、夸大科技技术标准、科创技术水准、行业分类不准确等情形。从以上新增内容可以看出，科技能力、技术水平是体现企业科创定位的重中之重，企业只有通过充分体现自身在相关方向上的知识产权积累，才能证明自身的科技能力与技术水平，从而完成自身科创定位的论证。

    在列举属于科创板行业“白名单”的同时，监管部门也列出了“负面清单”：限制金融科技、模式创新企业在科创板发行上市。禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板发行上市。实务中，被否或终止注册的拟IPO企业，在被问询到科创属性的同时，也经常会被问询到是否符合科创板定位。某些企业在登陆科创板前后，主营产品和主营业务“华丽转身”，从不符合科创板行业定位变为“踩线达标”；有些企业甚至“强拼硬凑”，将自己定位于科创行业，监管部门对这些企业的行业定位进行了重点问询。在今年终止注册的4家科创板企业中，3家被问询到行业定位。如固安信通信号技术股份有限公司，***要求公司结合科创板相关规定，说明是否符合科创板定位要求。 禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板发行上市。

    由于科创属性指标根本上还是要反映企业符合科创板定位的科创能力，因此企业即使“**或者牵头承担与主营业务和**技术相关的国家重大科技专项项目”，也需要结合科创板的行业要求、上述的项目具体情况、项目与**技术和主营业务的关系，详细阐述其具备科创板定位的科创能力。在本案例中，汇宇制药除了说明其满足科创板的行业要求，说明4个重大科技专项项目的具体情况，说明依靠**技术开展主营业务产品经营外，还说明了其拥有的**技术储备对后续研发和药品注册的推动作用、药品在多国多地的获批情况、国内外市场定位和竞争态势，还说明了公司除形成现有的**技术和技术平台外具备的其他技术储备和其他研发项目，说明了公司的研发投入、研发人员、研发平台等情况。也就是说，企业在阐述其具备科创板定位的科创能力时，还可以说明其国内外市场地位和市场竞争态势，是否能依赖其**技术和主营产品在竞争中保持有利地位；可以说明其是否具备高效的研发体系、研发平台，充足的研发人才、研发投入，是否具有其他的研发项目和成果，是否具备保持技术不断创新的机制，是否因此具备较高的科技创新水平和**竞争力。 无论是中芯国际的“闪电过会”，还是后续国内AI“芯”***股寒武纪等一批重量级半导体企业的成功过会。宝山区科创板知识产权风险解读

科创板主要服务于国家战略、突破关键**技术、市场认可度高的科技创新，更具有精品特点。松江区科创板问题诊断

    企业需要说明其承担的国家重大科技专项项目是与其**技术、主营业务有关。在汇宇制药的问询答复和招股书披露内容中，公司详细说明了其**技术的来源、自主研发技术的形成过程和研发目标（例如，公司的胶束制剂稳定性生产技术为多西他赛注射液项目团队在解决多西他赛注射液配伍时析晶问题时研发成功）、相应技术与公司形成主营业务的产品的关系（例如，与上述胶束制剂稳定性生产技术有关的多西他赛注射液已成为公司主营产品之一）、相应技术研发与重大科技专项项目的关系（例如，上述多西他赛注射液的研发正是4个重大科技专项项目之一）。对企业来说，要说明其承担的项目与其**技术和主营业务有关，可以遵循以下思路：（1）说明企业的**技术储备、主营业务产品；（2）说明**技术与主营业务产品的关系，即**技术是否用于主营业务产品；（3）说明**技术的形成过程，体现**技术研发与项目研发的关联，即反映出在项目研发中形成了**技术的成果；（4）说明项目研发和主营业务产品研发的一致性，比如项目的目标及研究内容涉及主营产品的研发、工艺验证、稳定性考察、生产能力提升、**注册等。 松江区科创板问题诊断

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